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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[多選題]

證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應()。

A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

D.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

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第1題

證券經紀人在執業過程中,可以根據證券公司的授權,從事下列部分 或者全部活動()。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

C.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

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第2題

證券經紀人在執業過程中,可以根據證券公司的授權,從事下列部分 或者全部活動()。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

B. 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

C. 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

D. 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

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第3題

關于證券經紀人,以下說法錯誤的是()。A.證券經紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬
關于證券經紀人,以下說法錯誤的是()。

A.證券經紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人

B.經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息

C.證券經紀人是證券公司的正式員工

D.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構中取得證券投資咨詢執業資格、向客戶提供證券投資顧問服務的正式員工

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第4題

證券經紀人從事的活動不包括()。

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

D.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

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第5題

根據《證券經紀人管理暫行規定》,以下對證券經紀人的表述錯誤的是()。A. 接受證券公司的委托,代
根據《證券經紀人管理暫行規定》,以下對證券經紀人的表述錯誤的是()。

A. 接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人

B. 客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息

C. 是證券公司的正式員工

D. 拓展服務范圍,提供證券投資顧問服務

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第6題

證券經紀人執業過程中,可以從事的活動有()。Ⅰ.向客戶介紹證券市場基本情況Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規等Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移、證券認購等Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7題

證券公司最終承擔證券經紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發的風險責任。()
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第8題

下列關于證券投資顧問、證券經紀人的說法,正確的是()。Ⅰ.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托Ⅱ.證券投資顧問是證券公司的正式員工Ⅲ.證券投資顧問要向客戶提供有針對性的顧問建議服務Ⅳ.經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9題

證券公司從事證券經紀業務,附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務,不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的,其投資建議服務行為可以不參照執行《證券投資顧問業務暫行規定》的有關要求。()
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