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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規
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[判斷題]

期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交申請材料。()

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第1題

首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。()
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第2題

期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前6個會計年度財務報告。()
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第3題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。()
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第4題

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證券監督管理委員會提交擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明。()
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第5題

下列選項中,應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。

A.期貨公司變更法定代表人

B.期貨公司變更住所

C.期貨公司終止境內分支機構

D.期貨公司變更注冊資本且調整股權結構

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第6題

期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格,必須由中國證券監督管理委員會依法核準。()
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第7題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自做出決定之日起7個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告;解聘會計師事務所的,應當說明理由。()
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第8題

期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證券監督管理委員會指定的媒體上公告。()
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第9題

使用保障基金前,中國證券監督管理委員會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金
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第10題

中國證券監督管理委員會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新期貨從業人員資格注冊、誠信記錄等信息。()
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