2025年3月專場(chǎng)期貨法律法規(guī)真題及答案更新。

9、僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

試題答案：C

試題解析：

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（B選項(xiàng)）；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的（A選項(xiàng)）；（3）違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的（D選項(xiàng)）。故答案選C。

10、擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A、具有期貨從業(yè)人員資格，具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B、具有期貨從業(yè)人員資格，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位

C、具有期貨從業(yè)人員資格，大學(xué)本科以上學(xué)歷（或取得學(xué)士以上學(xué)位），具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或會(huì)計(jì)師以上職稱

試題答案：C

試題解析：

擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）具有會(huì)計(jì)師以上職稱。C選項(xiàng)正確，ABD選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，故本題答案選C。

11、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

B、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C、所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定取消

D、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

試題答案：C

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿（B項(xiàng)）；（2）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散（D項(xiàng)）；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉（A項(xiàng)）。

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