2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（14）
摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（14），希望對大家備考2023年期貨從業資格考試會有幫助。
為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試，希賽小編為大家整理了2023年期貨從業資格考試法律法規知識點，以下為2023年期貨從業資格考試法律法規知識點（14）。
考點46：境內分支機構的終止
期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內向分支機構所在地中國證監會派出機構提交備案材料。
考點47：公告
期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可證或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。
考點48：期貨經營機構的法人治理
1.股東會或股東大會
股東會或者股東大會每年應當召開一次會議，期貨公司股東應當按照出資比例或者持股比例行使表決權。
2.首席風險官
期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。
3.分支機構
期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
4.境外經營機構
期貨公司在每月結束之日起7個工作日保送設立、收購的境外經營機構上一月度主要財務數據及義務情況。每年結束之日起4個月內保送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。
考點49：內部控制的原則
一般標準可以概況為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。
考點50：內部控制的要素標準
1.控制環境（內控其他要素的基礎）
2.風險評估
3.控制活動
4.信息溝通
5.內部監控
相關推薦：
教材精講視頻課程、歷年真題、模擬試卷、電子資料等，可掃碼學習獲取~
| 課程名稱 | 有效期 | 課程價格 |
2026年期貨從業資格考試精講通關班 | 購買后365天有效 | 198/科 |
| 2026年期貨從業資格考試題庫會員 | 購買后365天有效 | 79/科 |
延伸閱讀
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（匯總）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（13）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（12）
- 2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷（11）
- 2023年5月期貨法律法規考試真題及答案（八）
- 2023年5月期貨法律法規考試真題及答案（七）
期貨從業資格微信公眾號
期貨從業資格備考資料免費領取
去領取
距離2026 期貨從業資格考試
還有- 0
- 0
- 0
專注在線職業教育25年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
