2022年9月期貨從業資格考試將于9月24日舉行，考試科目包括《期貨基礎知識》和《期貨法律法規》，考試將采取閉卷、計算機考試方式進行。為方便大家估分，小編將在考試結束之后為大家及時整理更新2022年9月《期貨法律法規》真題及答案（網友版）。

一、單項選擇題（每道0.5分。以下選項中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的（  ）。

A.有效身份證明文件掃描件

B.有效身份證明原件

C.有效身份證明復印件

D.有效身份證明復印件加原件

【答案】A

2.依法對期貨公司客戶開戶進行監督檢查的是（  ）。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會

【答案】B

3.根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排，這稱為（  ）。

A.金融期貨投資者適當性制度

B.金融期貨風險監管制度

C.金融期貨投資者交易制度

D.金融期貨投資者選擇性制度

【答案】A

4.負責落實《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》的證監會派出機構不包括（  ）。

A.中國證監會各省監管局

B.中國證監會各自治區監管局

C.中國證監會各直轄市監管局

D.中國證監會各縣監管局

【答案】D

5.制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應當（  ）。

A.報中國證監會備案

B.報中國期貨業協會備案

C.報中國證監會批準

D.報中國期貨業協會批準

【答案】A

二、多項選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

1.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括（  ）。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

【答案】ABD

2.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（  ）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業場所

D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

【答案】ABCD

3.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（  ）。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

【答案】ABC

三、判斷題（每道0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯誤的填寫×)

1.期貨公司分支機構在注銷經紀許可證前，還可以繼續進行經營活動直至注銷完畢。（  ）

【答案】×

2.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經理事長批準的除外。(   )

【答案】×

3.期貨交易所應當及時發布價格預測信息。（  ）

【答案】×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確的代碼填入括號內）

1.上海一家期貨公司是期貨交易所的非結算會員，李某是該期貨公司的客戶。2016年1月2日結算后，期貨公司向李某發出追加保證金的通知，1月3日，李某既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司因此按規定實行了強行平倉。若期貨公司對李某強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（  ）。

A.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對李某的追償權

B.起訴李某，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.以公司的結算擔保金承擔違約責任

【答案】A

2.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

B.雙方應該在協議中約定保證金的標準

C.非結算會員準備金最高余額,

D.不得對爭議處理方式進行約定

【答案】AB

3.中國期貨業協會應當對期貨從業人員的執業行為進行（  ）檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.定期

B.不定期

C.全面

D.部分

【答案】AB

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