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2022期貨法律法規知識點:期貨監督管理機構的職責

期貨從業資格 責任編輯:胡陸 2022-06-01

摘要:2022年期貨法律法規科目考試內容包括期貨市場法律法規概述、期貨從業人員的守法要求、期貨經營機構的合規運作等六個方面的內容。下面小編為大家分享相關知識點內容。

《期貨法律法規》科目所有題目均為客觀題,題型由單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題構成。考試內容包括:期貨市場法律法規概述、期貨從業人員的守法要求、期貨經營機構的合規運作、期貨行業的自律管理、期貨市場的行政監管、期貨領域的司法裁判。下面帶大家了解“2022期貨基礎知識知識點:期貨監督管理機構的職責、依法履行職責可采取的措施”。大家可以可以下載附件,查看更多的期貨從業資格考試資料。

2022年期貨法律法規知識點

19、期貨監督管理機構的職責、依法履行職責可采取的措施

國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,依法履行下列職責:

制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,并依法行使審批權

對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理

對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理

制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法,并監督實施

監督檢查期貨交易的信息公開情況

對期貨業協會的活動進行指導和監督

對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

法律、行政法規規定的其他職責

國務院期貨監管機構依法履行職責,可以采取以下措施:

對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明

查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存

查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日;

法律、行政法規規定的其他措施

國務院期貨監督管理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查時,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

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