期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規的真題供大家參考。

1、國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（  ）的意見。

A、中國證監會

B、 國務院有關部門

C、 全國人大常委會

D、 中國期貨業協會

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規定，國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的 意見。

2、在我國設立期貨公司，應當在（  ）注冊。

A、工商行政管理部門

B、中國證監會

C、中國期貨業協會

D、公司所在地的中國證監會派出機構

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。我國公司登記機關是工商行政管理部門。所以選擇A選項。

不管是期貨公司，還是證券公司，還是某某商業銀行股份有限公司，反正是公司，是公司就要走工商登記。

3、期貨公司新增持有（  ）以上的股權的股東，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

試題答案：D

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準:①合并、分立、停業、解散或者破 產；②變更業務范圍；③變更注冊資本且調整股權結構；④新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。所以應該選擇D選項。

4、期貨公司成立后無正當理由超過（  ）個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續（  ）個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A、1；3

B、3；3

C、1；6

D、3；6

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月 以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。所以應該選擇B選項。

5、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（  ）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

試題答案：B

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。所以選擇B選項。

如果發生強行平倉的情況，那么一定是被強行平倉的那個人自己承擔責任。

6、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（  ）承擔違約責任。

A、該客戶的保證金

B、期貨交易所的自有資金

C、期貨交易所的風險準備金

D、期貨交易公司的儲備金

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第三十六條規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。所以應該選擇A選項，注意在保證金不足的情況下，期貨公司賠償的話應該是先是風險準備金，再是自有資金。

7、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（ ）批準后實施。

A、國務院

B、全國人大常委會

C、全國人民代表大會

D、國務院期貨監督管理機構

試題答案：A

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

8、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（  ）人。

A、3

B、5

C、7

D、15

試題答案：A

試題解析：《期貨公司監督管理辦法》規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當 具備下列條件：①具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；②具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

9、 期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（  ） 。

A、報告權

B、知情權

C、經營權

D、決策權

試題答案：B

試題解析：《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。

9、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（  ）。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《中華人民共和國民法通則》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨公司管理辦法》

試題答案：C

試題解析：《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

10、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是 （  ）。

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定

C、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

D、組織協調專門委員會的工作

試題答案：D

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》規定，董事會主要行使下列職權一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況（六）本辦法第二十五條第五項至第十三項、第十五項、第十六項規定的職權；(七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

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