基金法律法規易混淆知識點（6）

基金法律法規責任編輯：胡媛 2023-04-27

希賽網公眾號點擊領取基金從業資格備考資料

摘要：很多考生在備考基金從業資格考試，希賽小編整理了基金法律法規易混淆知識點（6），希望對大家備考基金從業資格考試基金法律法規科目有幫助。

為幫助考生備考基金從業資格考試基金法律法規，希賽小編為大家整理了基金法律法規易混淆知識點（6），希望對大家備考基金法律法規會有幫助。

17.基金監管的“6”原則

【考法】基金監管原則的歸類

記憶口訣：投資人依法高效，適度審慎+三公

18.中國證監會對基金市場的“4”監管措施

【考法】中國證監會的具體監管措施的區分

檢查	屬于事中監管	日常檢查與年度檢查
		現場檢查與非現場檢查
		定期檢查與非定期檢查
調查取證	—
限制交易	中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會負責人批準，可以限制被調查事件被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
行政處罰	可采取的行政處罰的主要措施包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等

19.基金業協會會員的區分

【考法】機構與在基金業協會會員身份的連線

基金業協會組成部分
普通會員	聯席會員	觀察會員	特別會員
公募基金的基金管理人、基金托管人	基金服務機構、律所、會所	私募基金管理人或從事私募資產管理業務的金融機構加入協會，首先成為觀察會員，自觀察會員之日起滿1年，同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的，可申請成為普通會員	全國性交易場所、登記結算機構、基金行業的重要機構投資者等

20.基金監管機構監管方式的區分

【考法】證監會監管方式與協會、交易所監管的區分

證監會	行政監管
基金業協會和證券交易所	自律管理

基金從業資格考試基金從業資格知識點

相關推薦：

教材精講視頻課程、經典母題、歷年真題、模擬試卷、電子資料等，可掃碼沉浸式學習~

基金推廣碼.png