希賽小編為大家整理分享了2021年10月《基金法律法規》模考試卷，有效的試題訓練能幫助我們查漏補缺，文末將提供2021年10月《基金法律法規》模考試卷的PDF以供考生下載練習，一起來試試看吧。

1、關于信托主體，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.因設立信托時未能預見的特別事由，致使信托財產的管理方法不利于實現信托目的時，委托人有權要求受托人調整該信托財產的管理方法

Ⅱ.受托人將信托財產轉為其固有財產的，必須恢復該信托財產的原狀；造成信托財產損失的，應當承擔賠償責任

Ⅲ.受托人不得將其固有財產與信托財產進行交易，但信托文件另有規定或者經委托人或者受益人同意，并以公允的市場價格進行交易的除外

Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規定享受信托利益，信托文件未作規定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：[['A']]

2、基金從業人員職業道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（ ）。

A、某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃

B、某上市公司人員招聘計劃

C、某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留

D、某上市公司董事長收到律所合伙人發來的重大資產重組協議終稿，寫有本次重組的方案和價格

試題答案：[['B']]

3、投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續費500元。申購當日基金份額凈值為1.012元，份額確認日基金凈值為1.009元，投資者當日的有效申購份額為（ ）份。

A、49,058.47

B、48,907.11

C、49,500.00

D、48,913.04

試題答案：[['D']]

4、關于基金從業人員職業道德規范中的專業審慎，以下表述正確的是（ ）。

Ⅰ.基金管理公司的公司財務人員應具備基金會計知識和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應具備相關銷售知識和執業能力

Ⅲ.基金管理公司的基金經理應具備相關投資管理能力和投資經驗

Ⅳ.基金管理公司的監察稽核人員應理解并能夠應用相關法律法規

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：[['C']]

5、某股票進行大比例折價配股時，由于負責該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風險管理部也沒有關注到該配股信息，導致持有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風險事件的第一責任人是（ ）。

A、 交易部負責人

B、 研究員

C、基金經理

D、風險管理部負責人

試題答案：[['C']]

6、普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（ ）。

A、 資產凈值

B、 份額凈值

C、 資產累計凈值

D、 份額累計凈值

試題答案：[['C']]

7、守法合規是基金從業人員最基礎的職業道德。這里的“法”和“規”包括（ ）。

Ⅰ.憲法

Ⅱ.刑法

Ⅲ.中國證監會發布的部門規章

Ⅳ.中國證券投資基金業協會發布的自律規定

Ⅴ.基金公司的內部規定

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：[['B']]

8、關于剛性兌付，以下描述錯誤的是（ ）。

A、基金管理人作為受托人向委托人支付投資收益。在充分履行管理職責的前提下，基金管理人無法保證本金不受損失

B、基金管理人與基金份額持有人并非債權債務關系，而是“委托人—受托人”的信托法律關系。基金管理人沒有到期還本付息的義務

C、當資產管理產品兌付困難時，基金管理人自籌資金或委托其他機構代為償付的行為，屬于履行信義義務的表現，可不被認定為剛性兌付

D、基金財產作為受托財產具有獨立性，剛性兌付使基金管理人固有財產與受托財產難以區分

試題答案：[['C']]

9、以下不屬于基金信息披露義務人應當發布基金澄清公告的情形的是（ ）。

A、基金管理人發現不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金

B、基金管理人發現被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業的企業字號與其相同，認為對其品牌和商譽構成不利影響

C、基金管理人發現有媒體發布關于基金管理人面臨重大財務危機的不實報道

D、基金管理人發現有多家媒體報道或轉載某只債券面臨重大信用風險的不實報道，且基金持倉中含該只債券

試題答案：[['B']]

10、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是（ ）。

A、 基金信息披露

B、 基金份額登記

C、 基金的投資

D、 基金的收益分配

試題答案：[['B']]

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