以下是希賽小編整理的2021年基金從業資格考試《基金法律法規》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網基金從業資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2021年模擬習題完整版：2021年基金從業資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業考試《基金法律法規》模擬習題及答案

1、關于道德和法律的區別，下列表述錯誤的是（  ）。

A.法律以權利和義務為內容，要求權利義務對等，而道德一般以義務為內容，并不要求有對等的權利

B.道德和法律的調整范圍沒有交叉

C.法律是由制定或認可的行為規范，道德是大家普遍接受的行為規范

D.法律的實施依靠他律，而道德依靠自律

答案：B

2、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業協會的規定，下列不屬于其高級管理人員的是（  ）。

A.合規風控負責人

B.總經理

C.副總經理

D.財務負責人

答案：D

3、私募基金在募集階段，應當向投資者披露的事項包括（  ）。

Ⅰ.私募基金的投資策略

Ⅱ.私募基金的風險收益特征

Ⅲ.私募基金投資收益分配的方式

Ⅳ.私募基金管理人業績報酬的提取方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、關于督察長的合規責任，下列表述錯誤的是（  ）。

A.督察長的職責范圍應該涵蓋公司所有業務

B.督察長檢查公司經營業績和內部控制風險

C.督秦長有充分的知情權和獨立調查權

D.督察長組織公司監察稽核的工作

答案：B

5、在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應當遵守的首要基本原則是（  ）。

A.基金份額持有人利益優先原則

B.公司獨立運作原則

C.公平對待原則

D.公司的統一性和完整性原則

答案：A

6、開放式基金份額登記是指（  ）。

A.工商注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

B.基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

C.基金聘請的律師事務所通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

D.基金聘請的會計師事務所通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

答案：B

7、關于忠誠廉潔的要求，下列行為正確的是（   ）。

A.為滿足機構大客戶的需求，做出特殊的利益安排

B.利用基金財產為所在機構獲取利益

C.拒絕接受利益相關方的回扣

D.利用商業機會為大客戶創造額外收益

答案：C

8、關于基金信息披露的作用，下列表述正確的是（   ）。

A.有利于投資人取得良好的收益

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.有利于投資者的價值判斷

答案：D

9、證券投資基金反映的法律關系是（   ）。

A.債權債務關系

B.同時具備所有權和債權兩種關系

C.所有權關系

D.信托關系

答案：D

10、關于股票基金、債券基金的申購、贖回原則以及貨幣市場基金的申購、贖回原則，下列表述正確的是（   ）。

A.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用確定價原則

B.股票基金、債券基金的申購、贖回以及貨幣市場基金的申購、贖回都采用未知價交易原則

C.股票基金、債券基金的申購、贖回采用未知價交易原則，貨幣市場基金的申購、贖回采用確定價原則

D.股票基金、債券基金的申購、贖回采用確定價原則，貨幣市場基金的申購、贖回采用未知價交易原則

答案：C

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