《證券投資基金》知識點：基金公司投資管理架構

一、投資管理部門設置

(一)投資決策委員會

(二)投資部

(三)研究部

(四)交易部

二、投資交易流程

1.形成投資策略

2.構建投資組合

3.執行交易指令

4.績效評估與組合調整

5.風險管理

例題：

關于基金公司投資流程描述錯誤的是(     )。

A.基金經理制定總體的投資規劃

B.基金經理向交易部下達指令

C.基金經理提供具體的投資方案

D.交易部向基金經理反饋交易執行情況

答案：A

《證券投資基金》知識點：基金公司投資交易管理

一、基金公司投資交易流程

1.基金公司投資交易包括形成投資策略、構建投資組合、執行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環節。

2.交易指令在基金公司內部執行情況如下：

首先，在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令。

其次，交易系統或相關負責人員審核投資指令的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經理，其他指令被分發給交易員。

最后，交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。

二、基金投資交易過程中的風險

1.投資交易過程中的合規性風險;

2.操作風險。

例題：

下列屬于基金投資交易過程中的風險的是(    )。

A.投資組合風險

B.匯率風險

C.利率風險

D.市場風險

答案：A